Um Programa de Compliance efetivo é aquele que está integrado ao negócio por ter um processo confiável de identificação, mensuração, priorização e minimização de riscos que possam impactar os objetivos da empresa, sendo o profissional de Compliance o principal facilitador que deve implementar este processo.
Sendo mandatário deste importante papel, o profissional de Compliance deve ter em mente que há riscos específicos na implementação desse processo e, para tais riscos, ele será o especialista que deverá identificar, mensurar, priorizar e tomar decisões para minimizá-los.
São riscos específicos do Programa de Compliance aqueles que venham a impactar a sua implementação, ou seja, a implementação de todos os pilares necessários para o seu devido funcionamento.
De acordo com o guia Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, pulicado em 2015 pela Controladoria-Geral da União, são pilares essenciais para um Programa de Compliance efetivo: Comprometimento e apoio da alta direção, Instância responsável pelo Programa de Compliance, Análise e perfil de riscos, Estruturação das regras e instrumentos e Estratégias de monitoramento contínuo.
A seguir temos alguns exemplos de riscos na implementação destes pilares:
Fica claro é que toda a empresa precisa estar comprometida com a implementação do Programa de Compliance e isso não significa deixar de lado seus objetivos ou o cumprimento do seu Contrato ou Estatuto Social, pelo contrário, significa entender que um Programa de Compliance efetivo será uma vantagem competitiva única e de difícil reprodução pelos seus concorrentes.
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